КОМПЛАЕНС

ДОРОЖНАЯ КАРТА РАЗВИТИЯ КОМПЛАЕНСА – 2024

При совместной работе экспертных подразделений компаний Группы в 2020 году была разработана дорожная карта развития комплаенса до 2024 года, учитывающая стратегию Группы и призванная помочь в реализации миссии Группы.

В 2022 году Группа продолжила реализацию задач дорожной карты с учетом корректировок, которые были оперативно внесены в связи со значительными изменениями регуляторной среды. Примеры реализованных мероприятий в рамках дорожной карты:

в целях повышения эффективности управления комплаенс-риском утверждены концепция и дорожные карты развития групповых центров компетенций по направлениям комплаенса;
в целях способствования обмену лучшими практиками между Группой, Банком России, участниками финансового рынка и саморегулируемыми организациями Биржа провела на своей площадке ежегодную конференцию «Комплаенс: основные тренды 2022»;
в целях подтверждения эффективности комплаенс Биржа прошла надзорный аудит, подтверждающий соответствие международному стандарту ISO 37301:2021 «Система комплаенс-менеджмента», а также прошла операционный аудит по стандарту ISAE 3402;
для защиты законных прав инвесторов Группа совместно с саморегулируемыми организациями, профессиональными ассоциациями, а также крупнейшими участниками финансового рынка создала Клуб защиты прав инвесторов;
запущен процесс оспаривания блокирующих санкций ЕС в отношении НРД, а также поданы заявления на получение Лицензий для разблокировки средств инвесторов в уполномоченные органы ЕС.

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ КОМПЛАЕНСА

В 2022 году Биржа получила сертификат соответствия международному стандарту ISO 37301:2021 «Система комплаенс-менеджмента». Сертификат соответствия действителен до 9 ноября 2024 года и предусматривает проведение ежегодных надзорных аудитов. В 2022 году Биржа успешно прошла независимый надзорный аудит и подтвердила соответствие систем комплаенс-менеджмента Биржи международному стандарту ISO 37301:2021 по вопросам:

противодействия коррупции;
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
урегулирования конфликта интересов;
осуществления внутреннего контроля деятельности по проведению организованных торгов и деятельности оператора финансовой платформы;
экономических ограничений.

Также в 2022 году Биржа успешно прошла операционный аудит в соответствии с международным стандартом ISAE 3402. По результатам аудита был выпущен отчет SOC 1, тип 1, выражающий мнение независимого аудитора об эффективности дизайна и внедрения контрольных процедур в отношении процессов «Допуск клиентов финансовой платформы», «Допуск участников торгов» и «Листинг» для обработки операций клиентов по состоянию на 31 июля 2022 года.